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《贵州省小额贷款公司管理暂行办法》之第五章(法律责任)

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    第四十八条 小额贷款公司有下列情形之一的,由县级政府金融监管部门责令限期改正;逾期不改正,可责令暂停相关业务或提请有关部门依法予以处罚;涉嫌犯罪的,移交有关部门依法处理:

     (一)违反本办法规定,擅自设立、变更、终止的;

     (二)拒绝或阻碍非现场监管或者现场检查的;

     (三)吸收或变相吸收公众存款或暴力催收的;

     (四)违反本办法规定放贷、融资、投资的;

     (五)违反利率政策的;

     (六)账外经营或虚假做账的;

     (七)发布虚假广告的;

     (八)董事、监事和高级管理人员不接受监管部门约谈的;

     (九)无故不参加行业年审、分类评级、数据填报等工作的;

     (十)未经客户同意,利用客户信息从事有损客户利益行为的;

     (十一)违规查询企业和个人信用报告,或滥用合法获得的企业和个人信用报告的。

     (十二)其他违反法律法规和本办法规定的行为。

     第四十九条 监管部门工作人员有下列情形之一的,依法给予行政处分;涉嫌犯罪的,移交有关部门依法处理:

     (一)未按照法律法规和本办法规定履行小额贷款公司监督管理职责的;

     (二)违反规定对小额贷款公司进行检查、监管和风险处置的;

     (三)违反规定对小额贷款公司采取监管措施或者进行行政处罚的;

     (四)泄露监管工作秘密和监管对象商业秘密的;

     (五)滥用职权、玩忽职守的其他行为。


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